Procedimento de execução WPP: Parte 4 – Esquemas de suborno | Thomas Fox

Esta semana, exploramos as últimas notícias da Securities and Exchange Commission (SEC) pare e pare Um pedido (pedido) foi feito na semana passada com a WPP plc, o maior grupo de publicidade do mundo, para pagar subornos a funcionários do governo indiano e se envolver em outros “esquemas ilegais” na China, Brasil e Peru. WPP concordou em pagar $ 11 milhões + em remoção, juros e uma multa de $ 8 milhões por um total de pouco mais de $ 19 milhões. Hoje, estamos examinando esquemas de suborno e as lições que eles podem oferecer a um profissional de conformidade.

diligência devida

Antes de entrarmos nos esquemas de suborno, uma palavra (de novo) sobre a devida diligência. É claro que o WPP foi deficiente em realizar o nível rudimentar de due diligence. Isso é verdade, quer se trate ou não de um parceiro de negócios potencial adquirido por meio de uma aquisição ou de um fornecedor contratado para auxiliar nos esforços de vendas da WPP. A devida diligência é uma função essencial de qualquer programa de conformidade. Obviamente, uma das funções de devida diligência é determinar se você está lidando com malfeitores que já se envolveram em suborno e corrupção. Mas talvez o próximo nível de investigação seja mais importante. Você lida com pessoas que desejam fazer negócios de forma ética e de acordo com programas anticorrupção? Isso requer mais do que uma pesquisa de nível 1 em mídias sociais e listas de bandidos relacionados. Requer a compreensão da pessoa ou entidade com a qual você lidará no futuro. Isso significa que você deve sentar (ou ampliar), conversar com as pessoas e aprender sobre seus valores e ética. Uma simples pesquisa no computador não lhe dará essas idéias.

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Esquemas de suborno

Índia

Conforme estipulado no pedido, o Esquema de Suborno do Vendedor A trabalhou com o Cliente DIPR para dar à WPP Índia um contrato sob o qual a WPP Índia desenvolvia anúncios e então comprava espaço em jornais para exibir o anúncio. O cliente define as taxas para as agências de mídia comprarem espaço publicitário. O CEO A do WPP-Índia negociou taxas com jornais que eram muito mais baixas do que as taxas e usou a diferença entre as taxas aprovadas e o preço real pago aos jornais para criar uma certa quantia de dinheiro para pagar subornos a funcionários do governo. A WPP-Índia escondeu esse acordo ao concordar em pagar o Recurso A para comprar um espaço de anúncio. O vendedor A pagava os jornais, fazia uma dedução e enviava as equipes como suborno a funcionários do governo.

O próximo plano envolveu o Fornecedor B, que novamente envolveu a WPP-Índia subornando funcionários do governo por meio de um intermediário. Aqui, o cliente pagou à subsidiária WPP-Índia US $ 1,5 milhão para criar e executar uma campanha de mídia para comemorar a formação do estado indiano de Telangana em junho de 2015. Mas nunca houve tal campanha. Havia registros falsos criados a pedido do CFO do WPP-Índia, pelo Fornecedor B, falsificando que a campanha havia ocorrido. Então o vendedor pagou 1 milhão de dólares para outros 3pesquisa e desenvolvimento A parte que pagou o suborno. Todas as partes rebeldes dividem o resto do dinheiro.

China

Nesse caso, a WPP-China evitou pagar US $ 3,2 milhões em impostos a uma autoridade tributária, fazendo pagamentos corruptos a um fornecedor escolhido por funcionários fiscais corruptos. A WPP-China pagou ao vendedor corrupto cerca de US $ 107.000 nos dois meses anteriores à conclusão da auditoria fiscal. O vendedor ficou com uma parte do pagamento do suborno e distribuiu a maior parte do dinheiro como suborno. Mas não terminou aí, já que os livros e registros da WPP-China foram adulterados para mostrar que o vendedor estava prestando serviços a um cliente. Também houve US $ 2.000 em presentes e entretenimento para autoridades fiscais durante o mesmo período. Por fim, a WPP divulgou uma conta não registrada mantida pela Subsidiária da China que reflete os pagamentos ao vendedor recomendados pelos funcionários fiscais.

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Brasil

A WPP adquiriu uma participação majoritária em uma agência de relações públicas em São Paulo, Brasil, com o proprietário minoritário da entidade adquirente servindo como CEO da WPP-Brasil no futuro. A WPP-Brasil fez pagamentos incorretos aos vendedores em relação à aquisição do governo. Como Mike Volkoff Nota, “Esses pagamentos foram feitos em circunstâncias nas quais havia uma grande probabilidade de que uma parte dos pagamentos teria sido repassada a funcionários do governo que tinham autoridade para conceder contratos. Para disfarçar o fato de que os pagamentos da subsidiária brasileira a fornecedores em conexão com a obtenção ou manutenção de contratos governamentais, a Empresa fez com que a subsidiária do Brasil falsificasse seus livros e registros para refletir que os fornecedores prestavam serviços de boa-fé, como marketing ou serviços de TI. ”

Peru

Este é talvez o sistema de suborno mais complexo devido à sua complexidade. Novamente, tudo começou com a aquisição da participação majoritária da WPP em uma entidade com sede em Lima, Peru, com o fundador da entidade adquirente permanecendo como CDO da WPP-Peru. O esquema de suborno envolveu uma construtora que financiava as campanhas políticas do prefeito de Lima em troca de contratos. O WPP-Peru foi um canal para o suborno da construtora ao prefeito de Lima. No entanto, a WPP-Peru ocultou a fonte corrupta dos fundos direcionando os pagamentos da construtora por meio das afiliadas da WPP na Colômbia e no Chile. Posteriormente, tanto a WPP-Chile quanto a WPP-Colômbia registraram que receberam dinheiro por serviços prestados à construtora, e a WPP-Peru não manteve nenhum registro de que a construtora pagou por uma parte das campanhas políticas de Lima.

Existem várias lições para cada profissional de conformidade em uma organização multinacional sobre a seleção, uso e gerenciamento de terceiros em ambientes de alto risco. Você tem que conhecer as pessoas com quem está lidando. Igualmente importante é a qualidade de sua personalidade e seu compromisso em fazer negócios com ética. CEOs e / ou CFOs dispostos a criar campanhas publicitárias do nada não acordaram uma manhã com essa ideia. Eles estavam empenhados em conseguir um emprego de qualquer maneira possível. Além disso, todos os procedimentos devem estar sujeitos à supervisão apropriada ou a um segundo par de olhos. Finalmente, quando houver denúncias de má conduta, elas devem ser investigadas minuciosamente.

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Swanhilda Müller

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